Cómo los asesores financieros pueden comprar referencias

La mejor forma en que un asesor financiero o planificador puede atraer nuevos clientes es a través de referencias. Las referencias son inversores interesados ​​y calificados que buscan asesoramiento financiero. Los asesores financieros pueden comprar membresías a sitios web de terceros que proporcionan un flujo regular de referencias en su área.

Registro de paladín

Paladin Registry es un sitio web de registro dedicado a ayudar a los consumidores a encontrar un asesor financiero. Los consumidores ingresan su nombre, dirección y el monto del rango de activos que está disponible para inversiones. Los consumidores pueden encontrar asesores selectos que ofrecen planificación financiera o asesoramiento de inversión. A partir de ahí, el Registro de Paladin proporciona varios asesores que coinciden con los criterios en el área. Paladin utiliza un algoritmo patentado para validar la calidad de las credenciales de asesor financiero, ética, prácticas comerciales y servicios.

Los asesores financieros pueden suscribirse al registro y recibir referencias calificadas en su ubicación geográfica. El registro ha brindado servicios de contrapartida a más de 2 millones de inversores y ha producido más de 200,000 clientes potenciales desde su creación en 2003. Esto equivale a más de $ 60 mil millones de activos invertibles que se pasaron a sus asesores suscriptores.

Para tener un perfil en el registro, los asesores financieros deben ser un asesor de inversiones registrado (RIA) o un asesor de inversiones (IAR). El primer paso es completar un cuestionario que le pide a los asesores información detallada sobre sus credenciales, ética, prácticas comerciales y servicios. Una vez que Paladin examina las respuestas, el informe de calificación se envía dentro de los tres días. Este informe también se utiliza para producir un informe de investigación que se proporciona a los inversores. La tarifa por el servicio no tiene una tarifa de iniciación, pero hay una cantidad fija mensual que varía de $ 50 a $ 250, dependiendo de la cantidad de referencias igualadas.

Asociación Nacional de Asesores Financieros Personales

La Asociación Nacional de Asesores Financieros Personales (NAPFA) es una asociación profesional para asesores financieros y planificadores que solo pagan honorarios. Actualmente hay más de 2.500 miembros en todo el país, y la asociación ofrece varios beneficios y descuentos. Uno de los mayores beneficios de ser miembro es figurar como asesor en el sitio web de la asociación, llamado Sistema de Referencia del Consumidor. Los inversores interesados ​​en encontrar un asesor pueden buscar a todos los asesores en su área. Cada asesor tiene su propia página de perfil NAPFA dedicada, que detalla la práctica del asesor. También proporciona información de contacto de los inversores interesados, así como enlaces al sitio web del asesor.

La membresía completa de NAPFA requiere que los asesores tengan la certificación de planificador financiero certificado (CFP), tengan una licenciatura y presenten un plan financiero integral para la revisión por pares. Los miembros de pleno derecho también deben completar un formulario ADV Parte 2 y completar 60 horas de educación continua NAPFA cada dos años. Las cuotas anuales para la membresía son de $ 625, y una tarifa única de procesamiento de $ 150 se emite una vez aceptada.

Red de planificación de Garrett

Garrett Planning Network es una red de marketing y referencias de planificadores financieros basados ​​en honorarios. La red ofrece a los miembros un modelo de negocio probado en el tiempo, un seminario de capacitación en persona de tres días y soporte de marketing. Los asesores de la red pueden comercializar su práctica en el sitio web de Garrett Planning Network, que los inversores utilizan para encontrar un asesor local basado en honorarios en su área. La red también se menciona con frecuencia en muchos sitios de medios, como el Wall Street Journal y The New York Times.

Para solicitar la membresía, los asesores deben pagar solo una tarifa y cumplir con un juramento fiduciario. Los solicitantes también deben ser CFP, CPA con una designación de especialista financiero personal (PFS) u obtener una designación dentro de los cinco años posteriores al registro inicial de RIA. Los miembros también deben ofrecer asesoramiento cada hora, según sea necesario, para los clientes de referencia. La tarifa del primer año es de $ 6,000 más 11 pagos recurrentes de $ 500 por mes. Los años siguientes son de $ 200 por mes o un pago global de $ 2,160 por año.

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